Timbre
 

MAPA DE RISCOS

 

FASE DE ANÁLISE

( X ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

(  ) Gestão do Contrato

RISCO 01 - Definição imprecisa dos requisitos necessários para contratação 

Probabilidade:

20%

Impacto:

52,5%

Id

Dano

1.

Objeto ou serviço contratado não atender à necessidade.

2.

Licitação deserta ou fracassada.

3.

Objeto contratado não atender aos critérios de sustentabilidade.

4.

Prejuízo ao Erário.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Disponibilidade de treinamento/orientação das áreas demandantes.

Equipe de Planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Não há. Risco é aceito.

 

 

RISCO 02 - Condução da sessão pública sem a observância das regras do edital

Probabilidade:

20%

Impacto:

57,5%

Id

Dano

1.

Prejuízo ao Erário.

2.

Suspensão do processo licitatório (TCU, Judiciário).

3.

Contratação de empresa inapta à realização do serviço.

4.

Atraso na contratação e descontinuidade do serviço.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Publicação de modelos de documentos a serem apresentados pelos licitantes.

Equipe de Planejamento

2.

Capacitação contínua dos pregoeiros.

GTLC

3.

Utilização do sistema Comprasnet.

GTLC

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Não há. Risco é aceito.

 

 

RISCO 03 - Dimensionamento inadequado de preços de referência para as contratações​

Probabilidade:

20%

Impacto:

57,5%

Id

Dano

1.

Não entrega do objeto pelo licitante.

2.

Licitação fracassada ou deserta.

3.

Sobrepreço.

4.

Impugnação da licitação.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Elaboração do relatório final de pesquisa com base na metodologia mais adequada à contratação.

GTLC

2.

Verificação do histórico de contratações.

Equipe de Planejamento

3.

Pesquisa em sites oficiais (ComprasNet, Sinapi, Painel de preços).

GTLC

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Não há. Risco é aceito.

  

 

RISCO 04 - Falha na publicação do resultado do julgamento da licitação

Probabilidade:

20%

Impacto:

7,5%

Id

Dano

1.

Não conformidade processual.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Utilização da lista de verificação definida pela SEGES/MPDG.

GTLC

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Não há. Risco é aceito.

  

 

RISCO 05 - Impedimento e/ou suspensão de realização da sessão pública

Probabilidade:

20%

Impacto:

12,5%

Id

Dano

1.

Prejuízo ao Erário.

2.

Atraso nas aquisições e contratações ou não contratação.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Utilização de minuta padrão da AGU.

Equipe de Planejamento

2.

Análise Jurídica do Edital.

Procuradoria

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Não há. Risco é aceito.

  

 

RISCO 06 - Intempestividade da contratação

Probabilidade:

20%

Impacto:

52,5%

Id

Dano

1.

Contratação emergencial.

2.

Não atendimento da demanda.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Definição de prazos pelo Manual de fiscalização.

GTLC

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Não há. Risco é aceito.

  

 

RISCO 07 - Restrição injustificada da competição

Probabilidade:

20%

Impacto:

45%

Id

Dano

1.

Prejuízo ao Erário.

2.

Impedimento e/ou suspensão de realização da sessão pública.

3.

Não conformidade processual.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Análise jurídica do Edital.

Procuradoria

2.

Supervisão de gerentes/SAF.

Gerentes/SAF

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

 Não há. Risco é aceito.

 

RISCO 08 - Entrada em vigor do contrato sem a indicação de fiscal/gestor

Probabilidade:

20%

Impacto:

0%

Id

Dano

1.

Não conformidade processual.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Cumprimento dos procedimentos definidos pelo Manual de Fiscalização.

Equipe de Planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

 Não há. Risco é aceito.

 

RISCO 09 - Falha na formalização do contrato​

Probabilidade:

20%

Impacto:

12,5%

Id

Dano

1.

Não conformidade processual.

2.

Atraso nas aquisições e contratações ou não contratação.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Revisão do contrato.

Equipe de Planejamento

2.

Utilização de assinatura digital (SEI).

Autoridade competente

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

 Não há. Risco é aceito.

 

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Documento assinado eletronicamente por Carlos Eduardo Barbosa de Oliveira, Analista Administrativo, em 21/03/2024, às 15:31, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 4º, do Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020.

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Documento assinado eletronicamente por Lucas de Souza Fraga, Analista Administrativo, em 21/03/2024, às 15:41, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 4º, do Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020.

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Documento assinado eletronicamente por João Carlos Sardinha Junior, Gestor de Contrato, em 21/03/2024, às 15:50, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 4º, do Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020.

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A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://sei.anac.gov.br/sei/autenticidade, informando o código verificador 9701045 e o código CRC CAFA71B3.

Referência: Processo nº 00058.084323/2023-87 SEI nº 9701045